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[年报]九台基金管理公司。,有限公司。:九台瑞

发布时间:2019-03-28 21:37 阅读

时间: 3月27岁岁日。,20岁岁岁岁岁岁岁岁岁1 9。,22岁岁岁岁: 21岁岁:21 蔡中网
九台瑞智将增加混合证券投资的灵活配置
金色的

20概述18。 年度报告



3。2018年年年年年年年年年年twelve月1日





















基金经理:九台基金管理公司。,有限公司。

基金托管人:中国银河证券有限公司。,有限公司。

交货日期: 2019岁岁年岁岁年年年年年年年年年年年岁年岁岁年3月28岁岁岁岁岁岁岁日。


1个重要提示

1。 1个重要注意事项

董事会和基金管理人董事会保证本报告所含信息无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带法律责任。 今年报告的三分之二已经发表
对独立董事签字同意,并由董事长签字。


基金托管人中国银河证券有限公司。,有限公司。 3月25岁岁岁岁日审核了该基金合同。,2019年。
应审查报告中的财务指标、净值业绩、利润分配、财务会计报告和投资组合报告
内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


基金经理承诺本着诚实、信用和勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金盈利。。


基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。。 投资是有风险的。 投资者在做出投资决定之前应该仔细阅读这本书。
基金招募说明书及其更新。


本年度报告的摘要取自年度报告的主体。 投资者如果想知道细节,应该阅读年度报告的主体。。


本年度报告中的财务信息已经过审计,德勤会计师事务所(特别普通合伙公司)已经发布了该基金的标准。
无保留的审计报告。 报告期为2018年1月1日至twelve月31岁日。







第二节基金简介

2。 基金的基本信息



资金缩写

九台瑞智定增合剂

现场缩写

九台瑞志

基金主代码

1 6。8 101

资金运作模式

合同和公开上市

基金合同生效后五年内(包括第五年),基金将参与基金。
定向增发投资是主要投资目标,市场份额不公开。
购买和赎回业务,但可以在市场上交易;场外股票每年固定一次。
开设认购、赎回业务,基金经理可以拿一些把握
确认方法确保基金的总份额在认购和赎回完成后是基本的。
保持不变。 自基金合同生效后第五年之日起,本
该基金被转换为上市开放式基金( LOF ),更名为九台瑞智。
接受事件驱动的灵活配置混合证券投资基金
现场和场外订阅和赎回,并继续上市交易。。 这
在资金运行过程中,托管业务跨系统转移开放,部门不开放。
系统内托管服务的转移。


基金合同生效日期

1 4。8月20日fifteen

基金经理

九台基金管理公司。,有限公司。

基金托管人

中国银河证券公司。,有限公司。

报告期末基金份额总额

3 60,196,4 56岁。 68岁岁岁岁岁岁岁份

基金合同期限

无限期

基金股票上市的证券交易所

深圳证券交易所

上市日期

20fifteen年9月fifteen日





2。2基金产品描述

投资目标

基于对宏观经济和资本市场的深入分析和理解
黄金合同生效后五年内(含第五年),通过定向发行新增项目
目的深入研究和利用私募项目的事件特征和折价
价格优势,最好能改善和提升企业的基本面和经营状况
(一)定向发行投资性股票;该基金已转换为开放式上市基础。
黄金之后,通过国内经济增长和结构转型的深入挖掘
选择带来的事件投资机会具有价值优势和增长。
公司股票投资的优势,努力获得超越各个阶段的业绩
比较基准收益,追求基金资产的长期稳定增值。


投资策略

基金合同生效后的前五年(含第五年),基金获得批准
宏观经济与产业中私募项目的轮换效应及优势分析
在深入研究的基础上,利用私募项目的特殊事件。
征税和折扣的优势可以较好地改善和增强企业的基本面和经济性。
私募股权投资。以私募方式改善企业




产业基本面和产业结构为投资主线,形成私募
核心投资战略。该基金已转换为上市开放式基金
此后,我们积极把握宏观经济周期、证券市场和证券市场的变化
在证券市场各方行为逻辑的基础上,深入探讨可能有利于
对一个行业或公司的当前或未来价值有重大影响的事件,
以事件因素为投资主线,以事件驱动为核心。
心脏的投资策略。


性能比较基准

1。基金合同生效后五年内(含第五年)业绩比较基准
准年收益率5。5 %。


2。基金转换为上市开放式基金后的业绩比较
基准:沪深30岁岁0指数收益率×60 % +中国债券总指数
产量×40岁岁岁岁 %

风险回报特征

该基金为混合型证券投资基金,其预期一般为
风险和预期回报高于货币市场基金和债券基金,但更低
在股票基金中,属于高风险回报特征的证券投资基金
种类。






2。3名基金经理和基金托管人

项目

基金经理

基金托管人

姓名

九台基金管理公司。,有限公司。

中国银河证券公司。,有限公司。

信息披露负责人

姓名

陈培

李妙

联系电话

010 - 5 738 3 ninety-nine9

010 - 6 656 87 80岁岁岁岁岁岁岁岁岁

电子邮件

陈培@ jtamc。com

yhzq _ tggz @ 中国 stock。com。cn

客户服务电话

400 - 62岁岁8 - 0606

9 55岁岁 51岁岁岁岁;400 - 888 - 8888

传真

010 - 573 839岁 66岁岁岁岁岁岁岁岁

010 - 66568 5 32岁





2。4信息披露方法

发布基金年度报告主体的经理互联网
位置

http : / / www。jtamc。com

基金年度报告的位置

基金经理和基金托管人的住所








( 3 )主要财务指标、基金净值业绩和利润分配

3。1主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1。1期数据和指标

2018

20 17岁岁岁岁岁岁

20 16岁岁岁岁

本期已实现收入

- 5,6 37岁,662。 95

21,2 47岁岁岁,1 75岁岁岁。10

70岁岁岁岁岁岁岁岁,1 72,1 30。 11岁岁岁岁岁岁岁岁岁岁岁岁岁岁岁岁岁

当期利润

- 95,6,54岁岁岁,400。 59

10,937,047.95

1 08,0 97,61岁岁岁岁5。 fifty

加权平均基金份额当期利润

- 0。 26岁岁岁岁56

0。 0304

0。3001

本期基金份额净值增长率

- 23岁岁岁岁岁岁岁。 10 %

2。55 %

27。 86 %

3.1。2最终数据和指标

2018年末

2017年年年年年年年年年年末

2016年年年年年年年末

期末可分配基金份额利润

- 0。11 81

0。0163

0。00 41岁

期末资金净资产

317,657,2 67岁岁岁岁岁。80

4 13岁岁岁岁岁岁岁,311,668。 48岁岁岁岁岁岁岁岁岁岁

419,231,8 24岁岁岁岁岁岁岁岁岁岁岁。53

期末基金份额净额

0。882

1。 14岁岁岁岁岁岁岁岁岁岁岁岁。7

1。1 64岁岁岁岁岁岁



注: 1。基金业绩指数不包括持有人认购或交易的所有基金费用。计入费用后,实际收入水平应为
低于列出的数字;

2。当期实现收入是指扣除当期基金利息收入、投资收入和其他收入(不包括公允价值变动收入)
除相关费用后的余额外,当期利润为当期实现收入加上当期公允价值变动收入;

3。期末可分配利润为期末资产负债表中未分配利润和未分配利润已实现部分中的较低者。
数字(期末余额,不是当前发生的)。表中的“期末”是指报告期的最后一天,即twelve月31日。。


3。2基金净值业绩

3.2。1基金份额净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较






阶段

净份额
增长率

净份额
增长率量表
准确度差异②

性能比较
基准回报率
费率3

性能比较基础
准收益率标准
准确度差异④

①-③

②-④

在过去的三个月里

- 8。 03 %

1。 46岁岁岁岁岁岁岁岁 %

1。18 %

0。 01 %

- 9。21 %

1。45岁岁岁 %

在过去的六个月里

- 17岁。80 %

1。 37 %

2。39 %

0.01 %

- 20。19 %

1。 36岁岁岁岁岁 %

在过去的一年里

- 23.10 %

1.37 %

4.86 %

0.01 %

- 27岁。96 %

1.36 %

在过去的三年里

0。83 %

1。11 %

16。16 %

0。 02 %

- fifteen岁。 33岁 %

1。 09 %

自筹资金合同
自生效以来

6。27 %

1。04 %

18。61 %

0.02 %

- twelve岁。 34岁岁岁 %

1.02 %






3.2。2基金合同生效以来基金份额累计净值增长率的变化及同期业绩比较基准收入
利润率变化的比较








注: 1。本基金合同将于20fifteen年8月14日生效。截至本报告结束时,该基金合同已生效一年,仍在建设中。
仓库期结束已经过去一年了。


2。根据基金合同的约定,基金的投资比例应当自基金合同生效之日起6个月内符合基金合同的约定。
要求。基金建仓期末,各项资产的配置比例符合基金合同中投资比例的约定。



3.2。3 。自基金合同生效以来,基金的年净值增长率及其与同期基准收益率的比率表现比较
与。相比








注:基金合同将于20fifteen年8月14日生效。合同生效年度的相关数据和指标按实际期限计算。不。
根据整个自然年换算。




3。3 。基金近三年利润分配情况

单位:人民币



每10支基金股票
股息数量

现金分配
总金额

再投资表格
释放的总金额

年度利润分配


评论

2018

-

-

-

-



2017

0。4680

16,857,193.24

-

16,857,193.24



2016

1。 9000

68,437,328。 42岁岁岁岁岁

-

68,437,328.42



总数

2。3680

85,2 94,521.66

-

85,29岁岁岁岁岁岁岁4,521.66








4经理报告

4。1 。基金经理和基金经理

4.1。基金经理及其管理基金的经验






九台基金管理公司。有限公司。由文件号批准。6fifty[ 2014年 ]由中国证券期货监督管理委员会于2014年7月3日发行
公司成立于7月,注册资本为2亿元,其中昆吾九鼎投资管理有限公司。,有限公司。同创九鼎投资管理集团有限公司。,有限公司。
拉萨昆吾九鼎实业投资管理有限公司。,有限公司。九州证券公司。,有限公司。分别占注册资本的26 %。
25 %、25 %和24 %的股权。


九台基金坚持“股东利益优先”和“先控风”的原则,改变了“大资本管理”时代的金融资本市场
改革发展是九台基金积极推进业务和产品创新、不断探索新业务模式、创造差异化竞争的契机。
优势。


九台基金作为第一家由私募股权投资管理机构发起的公共基金管理公司,将继续股东的长期投资。
资本和价值投资的管理理念,在公开发行行业建立有效的公司治理和激励约束机制,引进私募股权合作伙伴创造
行业文化和经营理念,培育企业内生发展动力,用“平台”思维和“跨界”理念创造不同于传统公众的新概念
筹资业务发展模式。


截至本报告期末( 2018年twelve月31日),基金经理共管理16只开放式证券投资基金,包括
九台天府改革新动力混合证券投资基金弹性配置,九台天宝混合证券投资基金弹性配置,九台天宝
泰国瑞智鼎增混合证券投资基金弹性配置,九台九升混合证券投资基金量化先锋弹性配置,九龙
泰日蒂姆黄金货币市场基金、九台瑞富事件驱动混合型证券投资基金和九台长期稳定灵活配置混合型基金
证券投资基金类型,九台伊瑞鼎增混合证券投资基金灵活配置,九台瑞丰混合证券投资灵活配置
资本基金、九台泰富固定增长主题灵活配置混合证券投资基金、九台华英定量灵活配置混合基金
证券投资基金、九台九星债券证券投资基金、九台九星灵活配置混合证券投资基金、
九台九一混合证券投资基金弹性配置,九台瑞城混合证券投资基金弹性配置,九台鸿翔服务
升级混合证券投资基金的灵活配置,证券投资基金的规模约为59。7.60亿元。


4.1。2基金经理(或基金经理团队)及助理基金经理简介






姓名

张贴

担任基金的基金经理(助理)

证券从业年
限制

解释

雇佣日期

出发日期

刘开云

基金经济
李丁增
投资中心
总经理,
致远权益

20fifteen年8月
14日

-

7

金融硕士,中文,
具有基金从业资格,7年
证券行业经验。尽你所能不要拖到明天。
马尾华珍会计师事务所
昆吾顶级投资审计师




投资部主任
经理和执行官
银行投资总额
监狱

投资管理公司。,有限公司。
经理和合作伙伴助理。2014
7月加入九台基金管理公司
李氏公司。原九台股份有限公司
天府灵活配合改革的新动力
购买混合证券投资基金
( 20fifteen年7月16日
2016年7月16日),9
泰国华英量化灵活分配组合
联合证券投资基金
( LOF ) (原九台瑞华岭
混合证券投资的积极配置
基金,原九台瑞华鼎增
混合证券投资的灵活配置
资本基金,2016年twelve月
2018年11月19 - 6日
日本)基金经理,目前
鼎增投资中心总经理,
致远股权投资部总经理
九台,投资执行董事
瑞智鼎增灵活配置组合
证券投资基金类型( 20fifteen年
从1993年8月14日至今),9
尾生事件驱动的混合动力车
发起证券投资基金
( 2016年2月4日
今日),九泰利润大幅增加灵活
混合证券投资基础的配置
金( 2016年8月11日至
今日),九泰瑞丰灵活配置
混合证券投资基金
( LOF ) (原九台瑞丰鼎
两年多的定期开放和灵活匹配
建立混合证券投资基础
金,2016年8月30日
今日),九泰犀利真诚灵活的配置
混合证券投资基金
(原九泰敏锐的诚意会增加灵活性
混合证券投资基础的配置
金,2017年3月24日至
今天的基金经理。




注:证券从业的含义符合行业协会发布的《证券从业人员资格管理办法》的有关规定。表中的工作日
期间及辞职日期指公司相关公告中披露的日期。



4。2 。报告期内基金运作合规性和可信赖性的经理声明

报告期内,基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》和证券投资公开发行。
《基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指引》等法律法规及基金合同。
募集说明书及其他相关基金法律文件的规定,应当按照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和适用。
基金资产在严格控制投资风险的基础上,在不损害基金份额的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。
持有人利益的行为。


4。3报告期经理公平交易专项说明

4.3。1公平交易制度和控制方法






根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及相关法律法规,
投资管理活动,如股票和债券的一级市场购买和二级市场交易,以及授权、研究和分析以及投资决策。
政策、交易执行、绩效评估等投资管理活动相关的各个环节,建立股票、债券等证券池管理制度
和其他与公平贸易相关的公司系统或
过程指南。通过加强投资决策和交易执行的内部控制,完善投资交易的日常监控和后处理。
分析和评估,并履行相关报告和信息披露义务,有效防止投资管理业务中的不公平交易和利益损失
发送行为,保护投资者的合法权益。


4.3。公平贸易制度的实施






基金经理始终公平对待其管理的所有基金和投资组合,制定并严格遵守相应的制度和程序。
通过系统和手动方法严格控制所有环节交易的公平执行。报告期内,公司严格执行“证券投资
资本基金管理公司公平交易制度指引及公司内部公平交易制度规定。


基金经理通过统计检验方法对不同的投资组合进行管理,在不同的时间窗下( 1天内、3天内、
5天内)对今年同向交易价差进行了专门分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。


4.3。3异常交易行为的特殊描述






报告期内,本公司管理的投资组合于当日在参与交易所公开竞价中进行反向交易。
当日交易量少于证券交易量5 %的单方面交易有4起,未发现异常。在本报告所述期间
监管机构也没有因异常交易而受到处罚的案例。


4。4经理对报告期内基金投资策略和业绩的说明

4.4。1报告期内基金投资策略及运营分析






基金自成立以来,一直坚持“长期投资和价值投资”的理念,开展投资业务。该基金将成为目标
追加投资是该基金的核心战略,80 %以上的非现金资产投资于上市公司发行追加股票。报表周期
在此期间,基金参加了另外3个项目。同时,对一些固定增加项目取消禁令的时机做出适当的削减调整。



4.4。2本报告所述期间基金的业绩






截至本报告期末,该基金份额的净值为0。882元;报告期内基金份额净增长率为- 23。10 %,性能
基准收益率为4.86 %。


4。5经理对宏观经济、证券市场和行业趋势的简要展望

2019年,国内外经济环境发生了许多有利的变化。


首先,国内流动性环境已经从2018年的金融去杠杆化转变为2019年的宽松货币环境,具体如下
在多次降低标准后,社会财政和M2稳定并恢复。 其次,2018年将对市场产生巨大影响的中美贸易摩擦的不确定性正在逐渐变得越来越不确定。
淘汰有利于增强企业家的信心和市场风险偏好;最后,整个市场处于低估值环境中,伴随着市场
流动性改善和外部不确定性的解决,市场估值有望修复。


简而言之,我们不应对2019年过于悲观,我们将抓住行业繁荣复苏带来的更多结构性机遇。


4。6 。报告期内经理对基金估值程序及其他事项的说明

根据中国证监会的相关规定和本基金合同的约定,本基金管理人严格遵守《中国企业会计准则》
中国证监会的有关规定和基金合同中的估值协议应当对基金持有的投资品种进行估值。基金经理制定
建立了基金估值和股票净值估值的业务管理系统,明确了基金估值的程序和技巧,成立了估值委员会。
评价决策系统得到了改进。基金管理人在开展特定基金估值业务时,遵守中国证监会的相关规定。
在与基金签订合同时,应参考行业协会的估价意见和独立第三方的估价数据,以确保基金估价的公正性。
公平合理。


基金管理人制定的证券投资基金估值政策和程序确定了估值目的、估值日期、估值对象、
估价程序、估价方法、估价错误处理、暂停估价和特殊情况处理等。下属管理的不同基础
金持有的具有相同特征的相同投资品种的估值原则、程序和技术是一致的(中国证监会规定的特殊要求
特殊品种除外)。


基金经理成立了一个主管团队,高级管理层负责估值,高级管理层负责研究,风险管理部门负责研究
基金估值委员会由发展署、基金营运署及其他部门的首长组成,负责制订或改善估值政策及程序。
定期审查估价程序和技术的适用性,以确保相关估价程序和技术没有重大缺陷。委员会
所有成员在证券和基金行业都有多年的经验,在基金估值操作、行业研究、风险管理或法律合规方面都处于领先地位。
领域的专业能力。


基金管理人参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决定和日常估值的实施。
线条。


参与估值过程的各方还包括基金托管人和负责审计基金的会计师事务所。受信者根
根据法律法规的要求,对基金估值和净值计算进行审查。托管人正在审查和检查基金和基金的净资产值


在股票的购买和赎回价格之前,基金经理采用的估值原则和技术应仔细审查。在评估原则和技术时
如有异议,受托人有义务要求基金管理公司做出合理解释,并通过积极协商达成一致。这个基金
当经理改变估价方法时,基金的净资产值变为0。超过25 %的案件,将被相关部门采纳
就估值技术、假设和输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。此外,会计师事务所出具了审查意见
在报告期内,应使用外部信息评估基金的估值技术及其重大变化,特别是估值的适当性。
估价的客观性和可靠性,以及相关披露的充分性和及时性。上述参与估价过程
双方之间没有重大利益冲突。


基金经理与中央政府债务登记结算有限责任公司签署了服务协议,该公司将按协议提供银行间服务。
市场交易债券品种的估值数据。同时,我们与中国证券指数公司签署了服务协议。,有限公司。,将根据协议单独提供。
在交易所交易的债券品种估值数据和流通受限股票的流动性贴现数据。


4。7 。报告期内基金利润分配情况经理声明

根据法律法规、基金合同和基金实际运作情况,本报告期内基金未进行利润分配。


4。(八)报告期内基金持有人数量说明或基金净资产值预警

在本基金报告所述期间,基金份额持有人人数或基金资产净值没有连续20个工作日低于200人。
fifty00万元以下。



5受托人报告

5。1 。报告期内基金托管人合规性和可信度声明

报告期内,中国银河证券有限公司。,有限公司。在基金托管过程中严格遵守“证券投资基金”
法律和其他法律法规以及基金合同的有关规定,完全没有对基金份额持有人的利益造成任何损害
他尽职尽责地履行了作为基金托管人的义务。


5。2受托人对基金投资运营合规性、净值计算、利润分配等的说明。在本报告所述期间

报告期内,托管人根据《证券投资基金法》等法律法规以及基金合同和托管协议
根据有关规定,基金的净资产值计算、基金费用等方面都经过了认真审查,并对基金的投资
对基金的运作进行了监督,基金经理没有发现任何损害基金份额持有人利益的行为。


5。3。受托人对本年度报告中财务信息及其他内容的真实性、准确性和完整性发表意见。

托管人应对九台基金管理公司编制和披露的混合证券投资进行审核。,有限公司。依法
财务指标、净值业绩、利润分配、财务会计报告、投资组合报告等。在捐赠基金2018年年度报告中
内容,以上内容真实、准确、完整。



6审计报告

该报告已由德勤会计师事务所审计,并出具了无保留审计报告。

想了解审计报告细节的投资者可以通过基金经理网站上发布的年度报告主体查看完整的审计报告。
语言。







7份年度财务报表

7。1资产负债表

会计科目:九台瑞智设定增加混合证券投资基金的灵活配置

报告截止日期: 2018年twelve月31日

单位:人民币

资产

注释号

在这个时期结束时

2018年twelve月31日

去年底

2017年twelve月31日

资产:







银行存款

7.4。7.1

11,9,84,388.28

8,687,846.66

结算准备金



6,0 77,272.70

4,657,246.70

存款保证金



67,156.54

82,641。 thirty-five

交易性金融资产

7.4。7.2

230,134,477.46

306,029,765.51

其中:股票投资



230,134,477.46

306,029,765.51

资金总额



-

-

债券投资



-

-

资产支持证券投资



-

-

贵金属投资



-

-

衍生金融资产

7.4。7.3

-

-

回购金融资产的出售

7.4。7.4

70,000,000.00

95,000,000.00

应收证券清算



-

19,fifty6.84

应收利息

7.4。7.5

84,983。 07

98,025.17

应收股息



-

-

应收申请



-

-

递延税款资产



-

-

其他资产

7.4。7.6

-

-

总资产



318,348,2 78岁岁。 05

414,575,032.23

负债和所有者权益

注释号

在这个时期结束时

2018年twelve月31日

去年底

2017年twelve月31日

债务:







短期贷款



-

-

交易金融负债



-

-

衍生金融负债

7.4。7.3

-

-

出售用于回购的金融资产



-

-

应付证券清算



-

-

应付赎回



-

-

应付给经理的报酬



557,340.88

709,58岁0.15

应付托管费



69岁,667.61

88,697.51

应付销售服务费



-

-

应付交易费用

7.4。7.7

9,fifty1.76

115,086.09

应付税款



-

-




应付利息



-

-

应付利润



-

-

递延所得税负债



-

-

其他负债

7.4。7.8

54,fifty0.00

thirty-five0,000.00

负债总额



6 91 010.25

1,263,363.75

所有者权益:







实收基金

7.4。7.9

360,196,456.68

360,196,456.72

未分配利润

7.4。7.10

- 42,539,188.88

53,115,211.76

所有者权益总额



317,657,267.80

413,311,668.48

负债总额和所有者权益



318,348,278.05

414,575,032.23



注:截至2018年twelve月31日,基金份额净值为0元。882元,基金份额总额为
360,196,456。68份。


7。2损益表

会计科目:九台瑞智设定增加混合证券投资基金的灵活配置

本报告期: 2018年1月1日至2018年twelve月31日

单位:人民币

项目

注释号

这一时期

2018年1月1日
2018年12月31日

上年同期

2017年1月1日
2017年12月31日

i。收入



- 86,567,978.18

21,480,882.97

1。利息收益



2,555,593.22

1,260,019.14

其中:存款利息收入

7.4。7.11

166,899。fifty

99,457。 44岁岁

债券利息收入



-

-

资产支持证券的利息收入



-

-

购买和转售金融资产的收入



2,388,693.72

1,160,561.70

其他利息收入



-

-

2。投资收益(亏损以“-”号填列)



893,161.65

30,530,49岁1.80

其中:股票投资回报率

7.4。7.12

- 2,224,954.28

28,273,028.34

基金投资收益



-

-

债券投资收入

7.4。7.13

-

-

资产支持证券的投资回报

7.4。7.13。5

-

-

贵金属深圳波特建筑工程投资收入

7.4。7.14

-

-

衍生收益

7.4。7.15

-

-

股息收入

7.4。7.16

3,118,115.93

2,257,463.46

3。公允价值变动收益(亏损以“-”号填列)

不。- )

7.4。7.17

- 90,016,737.64

- 10,310,127.15

4。汇兑收益(损失以“-”号填列)



-

-

5。其他收入(亏损以“-”号填列)

7.4。7.18

4.59

499.18

减: 2。费用



9,086,422.41

10,543,8thirty-five。02

1。经理薪酬

7.4。10.2。1

7,562,1 74.23

8,608,161.23




2。托管费

7.4。10.2。2

945,2 71.82

1,076,020.09

3。销售服务费

7.4。10.2。3

-

-

4。交易成本

7.4。7.19

346,476.36

431,653.70

5。利息费用



-

-

其中,出售和回购金融资产的支出



-

-

6。税费



-

-

7。其他费用

7.4。7.20

232,500.00

428,000.00

三、利润总额(亏损总额为“-”

不。- )



- 95,654,400.59

10,937,047.95

减:所得税费用



-

-

四。净利润(净亏损以“-”号填列)
列)



- 95,654,400.59

10,937,047.95





7。3所有者权益变动表(资金净值)

会计科目:九台瑞智设定增加混合证券投资基金的灵活配置

本报告期: 2018年1月1日至2018年12月31日

单位:人民币

项目

这一时期

2018年1月1日至2018年12月31日

实收基金

未分配利润

所有者权益总额

i。期初所有者权益(基础
黄金净值)

360,196,456.72

53,115,211.76

413,311,668.48

二、当前的经营活动
基金净值变化(当期利润
运行)

-

- 95,654,400.59

- 95,654,400.59

第三,当前基金份额交易产品
健康基金净值的变化

(净值减少以“-”号填列)

- 0.04

- 0.05

- 0.09

其中: 1。申购的资金

26,203.24

157.22

26,360.46

2。赎回基金

- 26,203.28

- 157.27

- 26,360.55

四、本期基金持股
利润分配产生的净资金
价值变动(净值减少“-”)

不。- )

-

-

-

五、最终所有者权益(基数
黄金净值)

360,196,456.68

- 42,539,188.88

317,657,267.80

项目

上年同期

2017年1月1日至2017年12月31日




实收基金

未分配利润

所有者权益总额

i。期初所有者权益(基础
黄金净值)

360,196,465.30

59,0thirty-five,359.23

419,231,824.53

二、当前的经营活动
基金净值变化(当期利润
运行)

-

10,937,047.95

10,937,047.95

第三,当前基金份额交易产品
健康基金净值的变化

(净值减少以“-”号填列)

- 8.58

- 2.18

- 10.76

其中: 1。申购的资金

473,536.84

125,013.75

598,550.59

2。赎回基金

- 473,545.42

- 125,015.93

- 598,561.35

四、本期基金持股
利润分配产生的净资金
价值变动(净值减少“-”)

不。- )

-

- 16,857,193.24

- 16,857,193.24

五、最终所有者权益(基数
黄金净值)

360,196,456.72

53,115,211.76

413,311,668.48





财务报表附注是财务报表的组成部分。


本报告7。1至7。4财务报表应由下列负责人签字:

卢卫中燕军景荣

基金经理负责人、会计工作负责人、会计组织负责人

7。声明注释

7.4。基金的基本信息






九台瑞智定增灵活配置混合证券投资基金(以下简称“基金”)是九台基金管理的基金
管理公司。,有限公司。应根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《九台瑞智定增》灵活配置混合证券投资
基金合同(以下简称“基金合同”)等相关法律法规已经中国证监会批准
本委员会(以下简称“中国证券监督管理委员会”)登记并出具文件编号。中国证监会发[ 2015 ]511号。该基金是契约性和开放性的
证券投资基金的期限不确定,首次募集的基金份额为360,234,916股。74份,通过北京兴化协会
会计师事务所验证(特殊普通合伙)。基金合同于2015年8月14日生效。该基金的基金经理
是九台基金管理公司。,有限公司。在中国证券登记结算公司的登记机关。,有限公司。和中国基金托管人。
银河证券公司。,有限公司。





根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金合同》和《九台瑞智定增混合证券投资弹性配置》
根据投资基金募集说明书的有关规定,该基金的投资范围是内资股(包括中国创业板
小盘股和中国证监会批准发行的其他股票)、债券(国债、金融债券、公司债券、次级债券、
可转换债券(包括单独交易的可转换债券)、中小企业私人债务、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期融资券
笔记等。)、资产支持证券、债券回购、银行存款和其他固定收益资产、权证、股指期货、货币市场
中国证监会允许资金投资的工具、法律法规或其他金融工具(以中国证监会的有关规定为准)。

该基金的业绩比较基准为: 1。在关闭期间,该基金的业绩比较基准是年回报率5。5 %;2。该基金
转换为上市开放式基金后,基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60 % +中国债券总指数收益率
受益率×40 %。


7.4。2编制会计报表的依据






基金的财务报表符合中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》和有关规定(以下简称
《企业会计准则》)和中国证券监督管理委员会颁布的基金行业实际操作的有关规定
会计和信息披露也指中国资产管理协会公布的一些基金行业惯例。


7.4。(三)符合《企业会计准则》及其他相关规定的声明






基金财务报表的编制符合中国证监会颁布的《企业会计准则》和基金行业相关惯例。
具体要求真实、完整地反映了基金2018年12月31日的财务状况和2018年的经营成果。
水果和基金净值的变化。


7.4。4 。重要会计政策和会计估计






基金在本报告所述期间采用的会计政策和估计数,以及在最近一份年度报告中采用的会计政策和账户
这些估计是一致的。


7.4。5会计政策和会计估计变更及错误更正说明






基金没有纠正需要解释的重大会计错误。


7.4。6税






根据财政部、国家税务总局财税字〔2008〕第100号。1“财政部和国家税务总局——企业所得税的若干优势
优惠政策通知》,2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收工作的通知》
《关于整项工作的通知》,财水[ 2012 ]第。85号文件《关于上市公司股利和奖金差异化实施个人所得税政策的相关问题》
关于议题的通知,财水[[ 2015 ]101号《关于上市公司股利和红利分化个人所得税政策有关问题的通知》
知识,财水[ 2016 ]否。36《关于全面推进营业税改征增值税试点的通知》财税字〔2016〕第36号。140英寸左右
关于明确金融房地产开发、教育及配套服务增值税政策的通知,财税字〔2017〕第2017号。56“资产管理产品增值”
《关于涉税问题的通知》、《关于租赁固定资产减征进项税等增值税政策的通知》(财税字〔2017〕90号)


以及其他相关税收法规和实际操作,主要税种如下:

( 1 )证券投资基金(封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金)经理利用该基金买卖股票,
债券免征增值税;自2018年1月1日起,公开募集证券投资基金经营过程中发生的其他应纳税增值税。
行为,以基金管理人作为增值税纳税人,暂时适用简易计税办法,按3 %的征收率缴纳增值税;

(二)证券投资基金从证券市场取得的收入,包括出售股票和债券的差额、股票股利、
股息收入、债券利息收入和其他收入暂时不征收企业所得税;

(三)对于基金持有的上市公司股票,如果持有期少于1个月(含1个月),应全额计算股利收入
应纳税所得额。持股期限超过1个月至1年(含1年)的,股息和红利收入暂减50 %
应税收入;如果持有期超过1年,股息收入将暂时免征个人所得税。上述收入统一适用于20 %
征收个人所得税的税率;

(四)发行债券的企业在向基金支付上述收入时,代扣代缴基金债券利息收入的20 %
个人所得税,暂不缴纳企业所得税;

( 5 )对于从事a股交易的资金,转让方应按0。10 %的税率为证券(股票)交易支付印花税,不适用于受让人
再次缴纳印花税;

(六)城市维护建设税按实际缴纳增值税的7 %缴纳,教育费按实际缴纳增值税的3 %缴纳
实际缴纳增值税的2 %应计入当地教育费。




7.4。7关联方关系






关联方名称

与该基金的关系

九台基金管理公司。,有限公司。

基金经理、基金销售机构

中国银河证券公司。,有限公司。

基金托管人和基金销售机构

九州证券公司。有限公司

基金经理的股东

拉萨昆吾九鼎工业投资管理公司。,有限公司。

基金经理的股东

jd投资管理集团公司。有限公司

基金经理的股东

昆武九鼎投资管理公司。,有限公司。

基金经理的股东

九台基金销售(北京)有限公司。,有限公司。

基金经理的全资子公司





7.4。报告期及上年同期关联交易8项






根据一般商业条款,在正常业务范围内达成以下关联方交易。


7.4。8。1通过关联方营销单位的交易
7.4。8.1。1证券交易所










在本报告所述期间和上一年可比期间,基金没有通过关联方营销单位进行交易。



7.4。8。2关联方补偿
7.4。8.2。1 。基金管理费










单位:人民币

项目

这一时期

2018年1月1日- 2018年12月
1月31日

上年同期

2017年1月1日至2017年12月31日


本期发生的资金应予支付
管理费

7,562,174.23

8,608,161.23

其中包括:向销售组织的客户付款
家庭维护费

1,481,624.49

1,805,831.80



注:基金管理费为基金前一天净资产值的2 %。0 %的年率被撤回。计算方法如下:

h = e×2。一年中的0 % /天

h是每日应计基金管理费

e是基金前一天的净资产值

基金管理费按日计提,按日累计至月末,按月支付。基金管理人应将基金管理情况发送给基金托管人。
管理费转账指令由基金托管人审核,并于次月第一日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金。
因法定节假日、休息日或不可抗力而不能按时付款的经理将被推迟到法定节假日和休息日。
应在终止之日起2个工作日内或消除不可抗力之日起2个工作日内付款。


7.4。8.2。2 。基金托管费










单位:人民币

项目

这一时期

2018年1月1日- 2018年12月
1月31日

上年同期

2017年1月1日至2017年12月31日


本期发生的资金应予支付
的托管费

945,271.82

1,076,020.09



注:基金托管费为0。前一天基金净资产值的5 %。25 %的年率被撤回。计算方法如下:

h = e×0。一年中25 % /天

h是每日应计基金托管费

e是基金前一天的净资产值

基金托管费按日计算,按日累计至每月末,按月支付。基金经理将基金信托发送给基金托管人。
管理费转账指令应在基金托管人审核后的下一个月前3个工作日内一次性从基金财产中提取。在法定节日的情况下
如因节假日、休息日或不可抗力不能按时支付,则从法定节假日和休息日结束后顺延至2个工作岗位。
自不可抗力情况消除之日起2个工作日内付款。





7.4。8.2。3销售服务费










不。


7.4。8。3。与关联方在银行间市场进行债券(包括回购)交易








报告期内及上年同期,本基金未在同业市场与关联方进行债券(包括回购)交易。


7.4。8。4关联方对基金的投资
7.4。8.4。1 。报告期内基金管理人对基金的投资










在本报告所述期间和前一年的可比期间,没有基金经理使用固有资金投资基金。


7.4。8.4。报告期末,基金管理人以外的其他关联方投资于基金










于报告期末及上一年度末,除基金管理人外,其他关联方均无投资本基金。


7.4。8。5关联方持有的银行存款余额及当期利息收入








单位:人民币

关联方

姓名

这一时期

2018年1月1日至2018年12月31日


上年同期

2017年1月1日至2017年12月31日

期末余额

当期利息收入

期末余额

当期利息收入

中国银河卡
证券公司。有限公司
公司

11,984,388.28

80,885.67

8,687,846.66

59,594.19



注:本基金的银行存款存放在中国银河证券有限公司。,有限公司。,具有基金托管资格,其在交通银行的股份为
利息根据公司开户银行间利率计算。


7.4。8。6。承销期内基金参与关联方证券承销








本基金在报告期内及上一年度可比期间未参与关联方承销证券。


7.4。8。7其他关联交易说明








本报告期和上一年可比期内无需说明的其他关联方交易。


7.4。第九期期末( 2018年12月31日),基金持有的限制流通证券
7.4。9。1由于认购新的/额外的证券而在期末持有的限制性流通证券








金额单位:人民币元

7.4。12.1。1受限证券类别:股票

有价证券

密码

有价证券

姓名

成功

订阅日期

可流动的
普通日

流通
受限制的
类型

签署

价格

结算
价值单价



(单位:单位)

期末

总成本

最终估价总额

评论




000519

中国士兵
红色箭头

2017
2005年1月
25日

2019
第一年
2月28日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

12.13

6.19

411,281

4,988,838.53

2,545,829.39

-

000555

China
信息

2016
第12年
2月28日


2018
第12年
1月31日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

25.51

9.34

215,096

5,500,004.72

2,008,996.64

-

000909

数字来源
科学与技术

2017
2005年1月
13号

2019
第一年
2月16日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

14.74

6.52

66,595

986,271.95

434,199.40

-

002040

南京
海港

2017
2005年1月
18日

2019
第一年
2月21日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

14。 79

7.65

134,771

2,000,001.64

1,030,998.15

-

002050

三朵花
智力控制

2017
1994年9月
18日

2019
第九年
2月20日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

14.75

11.61

333,333

4,999,995.00

3,869,996.13

-

002157

正邦
科学与技术

2017
2005年1月
9号

2019
第一年
10月10日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

6.00

5.20

1,017,743

6,208,232.30

5,2 92,263.60

-

002302

西方的
建筑

2017
第12年
2月25日


2019
第12年
2月26日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

8.73

7.93

284,090

2,499,992.00

2,252,833.70

-

002611

东方
精工

2017
2004年4月
24日

2019
第四年
2月25日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

9.20

3.53

51,216

473,427.90

180,792.48

-

300017


科学与技术

2016
1994年3月
11日

2019
第三年
1月14日


非公开的
探索
线路流量
接受

14.47

7.53

1,022,347

15,000,003.15

7,698,272.91

-




限制

300017


科学与技术

2016
1994年3月
11日

2020年年年年年
第三年
2月16日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

14.47

6.89

1,022,347

15,000,003.15

7,043,970.83

-

300320

haida
分享

2018
2005年8月
十号

2019
第八年
1月13日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

4.66

4.03

1,072,962

5,000,002.92

4,324,036.86

-

300320

haida
分享

2018
2005年8月
十号

2020
第八年
1月13日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

4.66

3.87

1,072,961

4,999,998.26

4,152,359.07

-

300457

双赢
科学与技术

2018
2004年4月
13号

2019
第四年
1月19日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

22.87

26.66

544,188

12,499,998.36

14,508,052.08

-

300457

双赢
科学与技术

2018
2004年4月
13号

2020
第四年
2月20日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

22.87

25.06

544,188

12,499,998.36

13,637,351.28

-

601021

春天和秋天
航空

2018
2004年2月
14日

2019
第二年
12月12日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

29.90

31.09

415,421

12,500,017.89

12,915,438.89

-

601021

春天和秋天
航空

2018
2004年2月
14日

2020
第二年
12月12日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

29.90

28.91

415,420

12,499,987.80

12,009,792.20

-

603368

千屈菜
分享

2016
2004年2月
19日

2019
第二年
1月18日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

29.19

25.35

493,850

15,000,006.88

12,519,097.50

-

603368

千屈菜
分享

2016
2004年2月

2020
第二年

非公开的
探索

29.19

24.02

493,850

15,000,006.88

11,862,277.00

-




19日

1月18日


线路流量
接受
限制

603788

宁波
发病率高

2017
2005年8月
16日

2019
第八年
1月15日


非公开的
探索
线路流量
接受
限制

26.79

13.46

127,239

3,499,981.35

1,712,636.94

-



注: 1。截至2018年12月31日,本报告期末,本基金未因认购新/追加证券而限制流通。
债券和认股权证。


2。基金可以作为特定投资者认购中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规定的非公开证券
发行股票,非公开发行认购的新增股票自上市之日起12个月或36个月内不得转让,并按
对修订后的《上市公司股东和董事减持规定》的补充(公告编号。中国证监会[[ 2017 ]9号)
规定在解除股份出售限制之日起12个月内,通过集中竞价方式减持的股份数量不得超过本次非公开开发的持股数量。
银行50 %的股份 。


3。基金在限制期内调整配股股票的认购价格,公式为:新认购价格= (原认购)
价格-股息额+配股价格*配股率);( 1 +配股率+配股率)。


7.4。9。期末临时暂停交易和持有的其他限制性股票








在本报告期末,基金没有持有流通受限的股票,如暂停交易。


7.4。9。3。债券作为最终债券回购交易的抵押品
7.4。9.3。1银行间市场债券正在被回购










在本报告期末,基金在债券回购交易中未持有债券作为抵押品。


7.4。理解和分析其他需要在会计报表中说明的事项是有帮助的。






( 1 )公允价值

不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款、应收账款和其他金融负债及其账面价值
接近公允价值。


以公允价值计量的金融工具

㈠金融工具公允价值的计量方法

公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察性以及这些输入值对公允价值计量整体的权重
重要性分为三个层次:


第一层的输入值是在活跃市场的计量日可以获得的同一资产或负债的未调整报价。

第二级的输入值是除第一级输入值以外的相关资产或负债的直接或间接可观察输入值;

第三级输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。


㈡各级金融工具的公允价值

截至2018年12月31日,基金持有的一级公允价值金融工具余额为
110,135,282。41元余额为119,999,195元,属于第三级。05元,无余额属于二级( 2017
1993年12月31日: 1级115,556,601。28元,二级111,611。75元,三级190,361,552.48
元)。


基金持有的金融工具公允价值的估值技术和输入值见7.4。4.5。


㈢公允价值水平之间的重大变化

在证券交易所上市的证券,出现暂停交易、不活跃交易、非公开发行等重大事件的。,
基金将分别在停牌日至复牌日、非活跃交易期及限制出售期内转让相关证券的公允价值
包括在第二级或第三级,上述事项解除时,相关证券的公允价值将包括在第一级。


(四)三级公允价值余额和本期变动额

截至2018年12月31日,基金持有的公允价值金融工具余额属于第三级。
薄荷119,999,195。05元;报告期内,因购买非公开发行股票而转入第三层的金额为人民币
60,000,003。59元,三级转出金额为100,504,098元。27元,计入损益公允价值变动
金额为人民币- 29,858,262元。75元。这一级别的金融工具公允价值的估值技术是市场价格贴现法,其输入值为
流动性贴现,投入价值对公允价值的影响是,投入价值越高,公允价值越低。


( 2 )除公允价值外,资产负债表中没有其他需要日本基金解释的重要事项。





8投资组合报告

8。第一期期末,基金的资产组合情况

金额单位:人民币元

序列号

项目



占基金资产总额的百分比
( % )

1

产权投资

230,134,477.46

72.29



其中:股票

230,134,477.46

72.29

2

资金总额

-

-

3

固定收益投资

-

-



其中:债券

-

-



资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

回购金融资产的出售

70,000,000.00

21.99



其中:通过买断回购买卖的金融资产

-

-

7

银行存款和结算准备金总额

18,061,660.98

5.67

8

其他资产

152,139.61

0.05

9

总数

318,348,278.05

100.00





8。期末按行业划分的股票投资组合

8.2。1报告期末按行业分列的国内股票投资组合






金额单位:人民币元

密码

行业类别

公平价值

占基金净资产值的百分比( % )

A

农业、林业、畜牧业和渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

149,528,048.34

47.07

D

电、热、气和水的生产和供应
工业

-

-

E

建筑工业

2,214,886.88

0.70

F

批发和零售

24,381,374.50

7.68

G

运输、仓储和邮政服务

25,956,229.24

8.17

H

住宿和餐饮

-

-

i

信息传输、软件和信息技术服务
贸易

21,505,396.78

6.77

J

金融业

3,989,160.00

1.26

K

不动产

-

-

L

租赁和商务服务

2,125,182.32

0.67

M

科学研究和技术服务

-

-




N

水资源、环境和公共设施管理

-

-

O

住宅服务、维修和其他服务

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

r

文化、体育和娱乐

-

-

S

全面的

434,199.40

0.14



总数

230,134,477.46

72.45





8.2。2报告期末按行业划分的香港证券交易所投资组合






于本报告期末,基金并无持有香港联合交易所投资股票。


8。期末按公允价值对净资产价值排序的前十大股权投资详情

金额单位:人民币元

序列号

股票代码

股票名称

数量(股份)

公平价值

基金净资产
比例( % )

1

300457

双赢技术

1,088,376

28,145,403.36

8.86

2

601021

春天航空公司

830,841

24,925,231.09

7.85

3

603368

刘垚股票

987,700

24,381,374.50

7.68

4

002460

赣锋锂工业

739,533

16,328,888.64

5.14

5

002709

天才材料

704,034

15,249,376.44

4.80

6

002475

李勋精密

1,063,717

14,955,861.02

4.71

7

300017

网景技术

2,044,694

14,742,243.74

4.64

8

603601

升级技术

1,540,000

11,750,200.00

3.70

9

603799

华友钴工业

296,610

8,930,927.10

2.81

10

300320

海达股份

2,145,923

8,476,395.93

2.67



注:投资者如想在本报告末尾了解基金投资的所有股票的详细情况,应阅读经理网站上公布的年度报告。
语言。


8。4报告期内股票投资组合的重大变化

8.4。1累计购买金额超过初始基金净资产值2 %或前20名的股票明细






金额单位:人民币元

序列号

股票代码

股票名称

本期累计采购金额

初始资金的净资产值
比例( % )

1

601021

春天航空公司

25,000,005.69

6.05

2

300457

双赢技术

24,999,996.72

6.05

3

000040

东旭蓝天

19,993,068.00

4.84

4

600887

伊利股份

11,996,667.00

2.90

5

300320

海达股份

10,000,001.18

2.42




6

300296

liad

5,997,129.00

1.45

7

601318

中国平安

5,994,702.00

1.45

8

002236

大华股份

4,997,351.00

1.21

9

600036

招商银行

4,567,415.00

1.11

10

300078

考虑创造医疗福利

3,998,475.00

0.97

11

601111

中国国际航空公司

2,999,293.00

0.73

12

601668

中国建筑

2,999,012.00

0.73

13

600176

中国巨石

2,997,471.20

0.73

14

000002

万科a

2,996,945.00

0.73

15

300347

老虎医学

2,992,090.55

0.72

16

600019

宝钢

2,991,928.00

0.72

17

600487

恒通光电

1,999,751.00

0.48

18

000830

鲁西化学工业

1,999,578.00

0.48

19

002597

金河工业

1,999,441.00

0.48

20

600886

国家投资权

998,557.00

0.24





8.4。2。累计卖出金额超过初始基金净资产值2 %或前20名的股票明细






金额单位:人民币元

序列号

股票代码

股票名称

本期累计销售额

初始资金的净资产值
比例( % )

1

000040

东旭蓝天

16,874,720.17

4.08

2

002706

亮新电器

14,693,681.80

3.56

3

600660

福耀玻璃

9,257,269.11

2.24

4

002812

恩杰股票

8,560,866.00

2.07

5

601933

永辉超市

7,545,073.40

1.83

6

601318

中国平安

5,877,498.84

1.42

7

600887

伊利股份

5,336,694.77

1.29

8

002157

正邦技术

4,951,585.54

1.20

9

600196

复星医学

4,756,819.60

1.15

10

300078

考虑创造医疗福利

4,273,948.50

1.03

11

300347

老虎医学

4,254,549.00

1.03

12

603799

华友钴工业

3,704,236.80

0.90

13

000519

中国士兵的红色箭头

3,238,870.93

0.78

14

002236

大华股份

3,146,452.00

0.76

15

000555

神舟信息

2,961,904.92

0.72

16

000002

万科a

2,919,510.00

0.71




17

601668

中国建筑

2,725,275.00

0.66

18

600019

宝钢

2,687,685.00

0.65

19

600176

中国巨石

2,542,546.40

0.62

20

601111

中国国际航空公司

2,460,064.00

0.60





8.4。购买股票的总成本和出售股票的总收入






单位:人民币

股票购买总成本(交易)

145,695,429.20

股票销售总收入(交易)

129,349,025.33



注:此项中有8个。4。1、8.4。2、8.4。3“买入金额”(或“买入成本”)和“卖出金额”(或
“卖出股票收入”)根据交易金额(交易单价乘以交易数量)填写,不考虑相关交易成本。


8。5。期末按债券品种划分的债券投资组合

在本报告所述期间结束时,基金没有持有债券。


8。6期末按公允价值对净资产价值排序的前五名债券投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有债券。


8。第七期末按公允价值对净资产价值排序的十大资产支持证券投资明细

截至报告期末,基金未持有资产支持证券。


8。报告期末按公允价值对净资产价值排序的前五大贵金属投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有贵金属。


8。第九期末按公允价值对净资产价值排序的前五大认股权证投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有权证。


8。10报告期末基金投资股指期货交易报表

在报告期末,基金没有持有股指期货。报告期内,本基金未参与股指期货交易。


8。11报告期末基金投资国债期货交易报表

在报告期末,基金没有持有美国国债期货。报告期内,基金未参与国债期货交易。


8。投资组合报告的12个注释

8.12。本期本基金投资证券十大发行人调查处罚情况说明






报告期内,在本报告编制前一天,监管部门未对基金投资的前十大证券发行人进行调查
年内,该基金投资的十大证券发行人并未受到公开谴责或惩罚。


8.12。2。基金投资的前10只股票超过基金合同规定的另类股票池的情况说明






在基金投资的前十只股票中,没有股票超过基金合同中规定的股票池。



8.12。3。期末其他资产的构成






单位:人民币

序列号

姓名



1

存款保证金

67,156.54

2

应收证券清算

-

3

应收股息

-

4

应收利息

84,983.07

5

应收申请

-

6

其他应收款

-

7

预付费用

-

8

其他的

-

9

总数

152,139.61





8.12。4转换期期末持有的可转换债券明细






在本报告所述期间结束时,基金没有持有可转换债券。


8.12。期末前10只股票的限制性流通解释






金额单位:人民币元

序列号

股票代码

股票名称

限制流通的公平性
价值

净资产值与基金的比率
示例( % )

限制流通的描述

1

300457

双赢技术

28,145,403.36

8.86

非公开发行,限制流通

2

601021

春天航空公司

24,925,231.09

7.85

非公开发行,限制流通

3

603368

刘垚股票

24,381,374.50

7.68

非公开发行,限制流通

4

300017

网景技术

14,742,243.74

4.64

非公开发行,限制流通

5

300320

海达股份

8,476,395.93

2.67

非公开发行,限制流通





8.12。投资组合报告注释中的6个其他文本描述






由于四舍五入,子项目和总项目之间可能存在尾部差异。



第九节基金份额持有人信息

9。1期末基金份额持有人数量和持有人结构

共享单位:共享

持有人数量
(家庭)

所有家庭持有
基金份额

支架结构

团体投资人

个人投资者

持有的股份

占总额的份额
金额比例

持有的股份

占总额的份额
金额比例

4,209

85,577.68

136,073,484.98

37。78 %

224,122,971.70

62。22 %



9。期末上市基金前10名持有人

序列号

持有人姓名

持有的股份

在总上市中的份额
比例

1

伦敦投资管理公司。,有限公司。-客户基金

53,536,673.00

24。43 %

2

谢辉沉默了

25,002,215.00

11。 41 %

3

莫凡

16,939,700.00

7。73 %

4

兴泉基金-兴业银行-兴业证券公司。,有限公司。
有限公司

11,847,689.00

5.41 %

5

国鑫证券公司。,有限公司。

6,020,390.00

2。75 %

6

厉仲耀

5,514,800.00

2。52 %

7

南京圣泉恒源投资有限公司。,有限公司。-圣泉恒
袁定增套利多策略No。6私募基金

2,753,601.00

1.26 %

8

周兆玲

2,256,322.00

1.03 %

9

航天科技金融公司。,有限公司。

1,959,200.00

0。89 %

10

马忠民

1,920,000.00

0。88 %



注:支架是地板支架。


9。期末,基金经理的员工持有基金。

项目

持有的股份总数(股份)

占基金份额总额的比例

基金经理的所有员工
持有该基金

1,000.48

0。0003 %



9。期末,基金经理的员工持有该开放式基金的股份总额。

项目

持有的基金股份总数范围( 10,000 )

公司高级管理层、基金投资研究部
门的负责人持有这只开放式基金。

0

该基金的基金经理持有该开放式基金。

0








10。开放式基金份额的变化

单位:副本

基金合同生效日( 2015年8月14日)基金份额总额

360,234,916.74

报告期开始时的基金份额总额

360,196,456.72

报告期内基金的认购份额总额

26,203.24

减:报告期内基金赎回份额总额

26,203.28

报告期内,基金份额发生变化(份额减少以“-”号填列)

-

报告期末基金份额总额

360,196,456.68






11重大事件的披露

11。1 。基金份额持有人大会决议

报告期内,基金份额持有人大会未通过决议。




11。基金管理人和基金托管人专项基金托管部门的重大人事变动

i。基金经理今年没有重大人事变动。


二。托管基金托管部门今年没有重大人事变动。




11。涉及基金管理人、基金财产和基金托管业务的诉讼

报告期内,无涉及基金管理人、基金财产和基金托管业务的诉讼事项。




11.4基金投资策略的变化

该基金的投资策略没有改变。




11。5。会计师事务所审计资金

在报告期内,基金应向德勤会计师事务所(特殊普通合伙企业)支付50,000英镑的审计费。00元。

截至本报告所述期间结束时,会计师事务所已向基金提供审计服务4年。




11。6 。经理、托管人及其高级管理人员受到检查或处罚等。

报告期内,基金经理收到中国证监会北京监管局关于九台基金管理的报告
本有限公司已作出责令改正的决定,并暂停相关业务措施的办理(《行政监察措施决定[ 2018年第2018号》)。41 ),
责令公司改正,暂停特定客户公司资产管理计划备案6个月。基金经理非常重视整改工作
因此,整改计划得到及时制定和实施,整改报告及时报送北京市证监局。迄今为止,基金经理已经
完成所有整改工作。


2017年9月至10月,基金托管人接受了中国人民银行反洗钱局组织的反洗钱执法检查。2018
1993年7月27日,基金托管人收到中国人民银行反洗钱局发布的《中国人民银行行政处罚决定》。
(银行反冲洗罚款决定[ 2018 )否。4 )、本行决定对未能按照规定履行客户识别义务的受托人进行解聘
处以50万元罚款的,对与不明客户交易的,处以50万元罚款。
罚款100万元。基金托管人应当在检查期间立即进行调查和改革,并按照中国人民银行的执法检查意图
根据《意见书》的要求,公司第三任董事制定了《中国人民银行反洗钱现场检查整改方案》。
委员会第40次会议审议并通过了该决议草案。到目前为止,基金托管人进一步完善和完善了反洗钱机制
客户识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程加强了反洗钱监督检查。




核,增加了客户的历史存量,继续努力识别,反洗钱相关系统功能也在不断完善。今后,基金托管人将
我们将继续完善内部控制和合规管理,切实做好反洗钱工作。


除此之外,在本报告所述期间,基金经理、托管人及其高级管理人员没有受到监管当局的检查或处罚。




11。7证券公司营销单位资金租赁相关信息

11.7。1基金聘请证券公司营销单位进行股票投资和佣金支付






金额单位:人民币元

证券交易商名称

营销部门


股票交易

应该支付经纪佣金

评论

交易金额

本期份额

总周转率
例子

委任

本期佣金

占总数的比例

国鑫证券

2

212,866,158.08

100。 00 %

198,240.71

100.00 %

-



注: 1。基金经理负责选择证券管理机构并将其营销单位租赁为基金的营销单位。资金交易
单位的选择标准如下:

( 1 )经纪人规范的经营行为和健全的风险管理,在行业内享有良好的声誉。

(二)具有高效、安全的沟通条件,交易设施符合证券交易基金的需求;

( 3 )券商具有较强的研究支持能力:能够及时、全面、定期地为基金经理提供高质量的信息。
宏观、行业和市场趋势、个股分析报告和丰富全面的信息咨询服务;具有较强的行业分析能力,
可以根据基金管理人管理的基金的具体要求提供专项研究报告。


2。公司聘用证券交易商营销单位的程序

根据上述标准,基金经理检查、选择和确定不同证券公司的经纪人,所选经纪人名单以公开发行为基础
黄金业务投资决策委员会将在批准后与选定的证券业务机构签署相关协议。基金经理和当选人
签署本协议时,被选定证券公司的经纪人应说明公司名称、协议有效期、佣金率及双方信息
权利和义务等。


3。报告期内租赁证券公司营销单位的变化:

( 1 )基金报告期内营销单位新聘人员:无;

( 2 )报告期内基金停止租赁营销单位:无。


11.7。2 。基金聘请证券公司营销单位投资其他证券






金额单位:人民币元

证券交易商名称

债券交易

债券回购交易

权证交易

交易金额

流通债券

交易金额

短期债务

交易金额

占用选项




总周转率
例子

优惠券回购

总营业额
的比例

证书

总营业额
的比例

国鑫证券

-

-

12,174,600,000.00

100.00 %

-

-








12影响投资者决策的其他重要信息

12。1 。报告期内单个投资者持有的基金份额达到或超过20 %

在报告期内,没有一个投资者持有该基金20 %或以上的股份。


12。2 。影响投资者决策的其他重要信息

在本报告所述期间,没有影响投资者决策的其他重要信息。








九台基金管理公司。,有限公司。

2019年3月28日


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